写于 2018-11-30 07:08:00| 澳门永利会官网| 奇点

纽约(路透社) - 美国前美国证券交易委员会合规审查员周五因涉嫌与其丈夫禁止持有股票而作出虚假陈述而受到刑事指控

46岁的Eugenia Cantiello被指控在曼哈顿联邦法院提起刑事诉讼

检察官同意通过延期起诉协议解决此案,她承认有不当行为

该案件标志着两年来第二次纽约联邦检察官对前证券交易委员会的工作人员提起了有关股票持有的虚假陈述的刑事指控

美国证券交易委员会的道德规则禁止员工在证券交易委员会监管的实体中购买或持有股票,例如银行或经纪公司

根据12月份的一份报告,近年来美国证券交易委员会监察长办公室(OIG)已经调查了几名员工进行违反委员会规则的证券交易

美国证券交易委员会发言人约翰·奈斯特(John Nester)在一份声明中称这个案件为“失望”,Cantiello的一名律师没有回应置评请求

该投诉称,Cantiello是纽约新罗谢尔的居民,从1991年到1999年,从2004年开始直到她于2014年11月辞职,一直是美国证券交易委员会的合规审查员

该投诉称,从2007年到2008年,Cantiello的丈夫以44,500美元的价格购买了一位未具名经纪人的经纪人

该投诉表示,Cantiello并没有明确购买美国证券交易委员会道德官员,并在1999年至2004年期间在美国证券交易委员会工作期间保留了价值约4,000美元的股票

2012年,Cantiello在美国证券交易委员会官员的指导下出售了她的股票

根据投诉,该公司称该股票被禁止,但她的丈夫继续持有该公司的股份

在2013年4月对OIG的采访中,Cantiello声称她不知道持有该股票是被禁止的

事实上,投诉说,一位同事后来告诉调查人员,Cantiello在2010年知道新的道德规则何时生效

该同事表示,Cantiello感到不安,因为她“不想亏本

”作为延期起诉协议的一部分,Cantiello同意承认她在2013年4月的采访中对股票持有做出虚假陈述

法院文件指出,检察官还同意,如果她在未来三个月内遵守各种条款,将不会进一步追究此案

检察官同样使用延期起诉协议解决了去年针对另一位前美国证券交易委员会合规审查员史蒂文吉尔克里斯特的案件涉嫌对被禁股票进行虚假陈述的案件

该案件是美国诉纽约南区美国地方法院的Eugenia Cantiello案,第15-mj-3992号