写于 2018-12-03 09:16:00| 澳门永利会官网| 奇点

纽约(路透社) - Angelo,Gordon&Co的一位前债券交易员已被清除华尔街自我监管机构的指控,他已向一位朋友提供有关其投资公司多数控制的公司的信息

一个小组周一裁定金融业监管局未能证明Matthew Sheerin向G-2 Trading LLC的朋友披露了关于电力存储系统制造商C&D Technologies Inc的重要非公开信息

FINRA声称,在Sheerin收到C&D Technologies首席执行官发来的电子邮件后,他告诉他的朋友,该公司将在下一个工作日发布其收益报告,并且“会非常,非常好地阅读

”但首席听证官Andrew Perkins,为一个三官员听证小组写作,说FINRA没有确定信息是重要的和非公开的,并且Sheerin的声明是“令人鼓舞但非特异性的

”Sheerin的律师Susan Necheles在一封电子邮件中称这项裁决“完全认可Sheerin先生一直保持着什么 - 他什么也没做错

“FINRA的发言人可以上诉,但没有回应评论请求

Sheerin在G-2 Trading的朋友在裁决中没有通过名字来识别

但他的描述与迈克尔马文的描述相符,迈克尔马文的经纪人记录显示,他们在2011年因内部调查而辞去了G-2 Trading的职务

经纪人记录显示,马文与纳斯达克OMX PSX达成和解协议

他拒绝通过律师发表评论

2010年和2011年,拥有270亿美元资产的投资公司Angelo Gordon获得了C&D Technologies的控股权

2011年4月,Sheerin从另一名Angelo Gordon员工转发了C&D Technologies首席执行官的董事会级电子邮件

该电子邮件披露,当公司提交年度报告并在下一个工作日公布其收益时,C&D Technologies还宣布它与中国农业银行签订了价值2800万美元的电池合同

Sheerin告诉Marvin有关收益报告后,Marvin要求他的上司购买C&D Technologies的更多股票,因为投资它的一位基金的朋友告诉他,收益报告将“非常,非常好”,该裁决称

该裁决称,马文的老板否认了这一请求,并告诉他等他向他人咨询“我们有问题”

但该裁决称,马文在他的个人账户中买入了500股

G-2 Trading的内部调查和他的辞职紧随其后