写于 2018-12-03 01:08:00| 澳门永利会官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 纽约检察官和美国监管机构周三宣布,两名经纪公司高管因涉嫌通过私下融资骗取外国投资者约650万美元的指控而被起诉

曼哈顿地区检察官Cyrus Vance表示,60岁的Robert DePalo和37岁的经纪公司Arjent LLC和Arjent Limited的高管以及一家名为Pangea Trading Partners LLC的纽约公司的高管Joshua Gladtke都面临盗窃,洗钱,计划诈骗和追究被盗财产

DePalo还面临刑事税务欺诈指控

美国证券交易委员会周三也提出并行民事指控

无法立即联系到DePalo的律师

路透社无法立即获得Gladtke或其律师的联系信息

检察官表示,在2010年7月至2014年12月期间,DePalo作为Pangea Trading Partners LLC的总裁帮助管理投资者的资金

Gladtke作为该公司的副总裁,其任务是投资投资者,其中大部分投资者都在英国,以帮助筹集资金

美国官员表示,在向投资者发布的私人发行备忘录中,两名被告误导投资者,未能透露Pangea持有Arjent经纪公司的所有权权益,并且他们各自在这两家经纪公司担任行政职务

他们也没有告诉投资者,DePalo也是一家名为Excalibur Asset Management的金融服务公司的官员,该公司与Arjent Limited签订了咨询协议

检察官说,支付给Excalibur的所有咨询费都直接交给了DePalo

政府官员表示,他所获得的部分资金帮助支付了抵押贷款,豪华车付款和珠宝

Pangea贸易伙伴和Excalibur资产管理有限责任公司也都被指控相关指控

无法立即联系到这些公司的律师

两家Arjent公司的律师无法立即联系到美国证券交易委员会的民事指控