写于 2018-12-03 10:20:00| 澳门永利会官网| 奇点

(路透社) - 美国证券监管机构周三提出新规,要求共同基金和其他资产管理公司报告更多有关其持股的详细数据

美国证券交易委员会的计划是去年年底美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特宣布的一系列改革之一

周三的提议是在资产管理公司面临审查时,作为更广泛的企图打击2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法未充分解决的潜在风险金融活动的一部分

金融稳定监督委员会(FSOC)是一个监管机构小组,有权对非银行金融公司进行更大程度的监督,该委员会一直在审查该行业的活动和产品

该委员会的一个主要抱怨是缺乏足够的数据来帮助它更好地评估系统性风险

业界担心FSOC可能将基金或大公司指定为系统性的

许多人认为美国证券交易委员会的计划改革是一项机构努力,负责处理系统性风险的任何问题

美国证券交易委员会共和党专员丹尼尔加拉格尔周三表示,该计划可能有助于“避免银行监管机构的无稽之谈”,这些银行监管机构帮助延续了美国证券交易委员会对资产管理公司监管不足的“错误叙述”

“这些叙述当然是荒谬的,但它们似乎在巴塞尔鸡尾酒会上举行,”他说

周三的计划将要求共同基金提交月度报告,详细说明其持有的持仓水平,以及有关其回购协议,证券借贷活动,交易对手风险敞口,他们面临的利率高峰风险以及衍生品合约条款的数据

公众将能够延迟查看这些报告,以防止可能的正面运行

该计划的第二部分将要求投资顾问就其向SEC提交的登记表格提供额外的披露

这些新数据中的一部分涉及有关所谓“独立账户”管理的信息,或公司为个人客户管理的账户,而不是集合投资工具

FSOC周二发布的2015年年度报告引发了对此类账户信息缺乏的担忧,并表示需要更多关注以提高监管机构对市场的可见度

美国证券交易委员会还计划最终提出要求共同基金和交易所交易基金的规则,以加强内部风险控制和规则,这将要求资产管理人在必须放松和转移其客户资产时制定计划