写于 2018-12-04 10:12:00| 澳门永利会官网| 奇点

(路透社) - 美国证券交易委员会共和党专员丹尼尔加拉格尔周五表示,如果该机构的委员无法解决对监管豁免的分歧,美国立法者可能需要在美国证券交易委员会进行干预

“虽然我希望我们能够找到一种方法来恢复机构层面对这一过程的秩序,但我担心我们可能很快就会达到需要立法干预的程度,”加拉格尔在达拉斯举行的证券会议的准备评论中说道

加拉格尔的评论标志着美国证券交易委员会于去年春天开始的传奇故事的最新转折,当时该机构的两名民主党委员卡拉斯坦和路易斯阿吉拉尔拒绝批准苏格兰皇家银行的一项豁免,因为其中一个单位认罪操纵Libor利率基准

根据联邦证券法,被控犯有某些刑事和民事违法行为的银行,经纪人和资产管理人可能被取消某些活动的资格,例如私人筹资

在某些情况下,公司会自动取消资格,而在其他情况下,证券交易委员会有更多的自由裁量权

通常情况下,公司向美国证券交易委员会申请豁免,只要满足某些条件,他们就可以继续开展活动

多年来,这个过程被认为是形式上的,在某些情况下,它是由SEC高级职员决定的,而非委员

但自从苏格兰皇家银行持不同意见以来,情况发生了变化

斯坦当时发表了严厉的公开声明,称美国证券交易委员会对橡皮图章进行了豁免,未能阻止屡犯者

从那以后,委员们一直在考虑与斯坦和阿吉拉尔的所有豁免请求经常持不同意见

有时,这两位民主党人已经设法将更严厉的语言纳入豁免

其中一件事涉及美国银行,其中玛丽乔怀特得到了回避,无法打破其余四位委员之间的僵局

然而,最近,阿吉拉尔和斯坦因公开抨击美国证券交易委员会对他们所说的奥本海默控股公司[ID:nL1N0VE29O]的措辞虚弱的豁免

加拉格尔周五表示,豁免不应被用作执法工具,并指出罚款和其他制裁是为此目的服务的

他表示,如果美国证券交易委员会不能自己回到工作人员“冷静地”考虑豁免的时候,那么国会应该在立法中划清界限,也许还应考虑取消自动触发因素,以便所有豁免都由美国证券交易委员会自行决定