写于 2018-12-05 10:06:00| 澳门永利会官网| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国顶级衍生品监管机构周一采取措施加强其举报人规则,建立新的保护措施,以保护提示者免受报复或被雇主捂住

美国商品期货交易委员会的举报人计划的改革与其姐妹机构证券交易委员会已有的规定类似

根据新规定,CFTC表示公司不能采取措施阻止潜在的举报人与CFTC就可能违反联邦衍生品法律的行为进行谈判,例如强迫他们签署保密协议或其他禁言令

CFTC现在还能够针对违反规则的公司或个人采取民事反报复行动

此外,如果举报人认为他们是报复的受害者,他们将能够对雇主提起私人诉讼

“举报人计划是该部门识别和起诉非法行为的不可分割的一部分,”CFTC执法总监詹姆斯麦克唐纳在一份声明中说

美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会都从2010年多德 - 弗兰克法律中获得了广泛的新权力,以制定计划,为举报人提供财务奖励,以提出有关可能的欺诈或其他不法行为的提示

举报导致100多万美元金钱制裁的举报者有资格赢得政府收取的总金额的10%至30%

然而,美国证券交易委员会对该计划的一些规定远远超过了CFTC,允许证券监管机构对那些试图报复举报人的雇主进行监管

近年来,美国证券交易委员会加强了对举报人的审查

它已经针对那些试图通过强迫他们放弃接受奖励或阻止他们与政府交谈来破坏举报人的公司提起了一些诉讼

CFTC除了在其规则中增加新的反报复条款以便与美国证券交易委员会协调之外,还在周一表示已经更新了有关申请奖励申请流程的规则,并澄清了谁有资格获得举报人奖

(Eric Walsh补充报道)